典型案例：投资咨询机构违规【2021年3·15 投资者教育活动】

（一）行政处罚 

  违规行为：某证券投资咨询机构分支机构多名员工在开展证券投资咨 询业务时，使用工作手机，通过微信聊天、朋友圈、群发助手等方式，向 投资人承诺收益，发送虚假或者误导投资者的信息，例如“一日游，收益 稳稳地，一天三五点一个月 60%-150%不是梦”“不求翻倍，只寻 60%保底 收益”“预期 60%，肯定没问题”“抢到就是 60%以上的收益”“本次收益预 计 50%以上，买到就是赚到”“最后三天时间，锁仓保底收益 60%+1（预计 翻倍）”“一旦跟上带您称霸股市”“投票的客户下周早盘股票直接通过微 信发给您，会有涨停股票哦”“一天一个板不是吹出来的”“你还在等什么， 加入就是涨停”等。在接受监管机构现场检查时，抽查到的 54 名员工的 工作手机，其中 30 部的微信聊天内容被删除。该 30 部手机共有客户 4000 余名，检查当日还存在活跃的信息往来。 作案手段：向投资人承诺收益，传播虚假或误导投资者信息，并且毁 损有关文件和资料。 案件查处：根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 《证券法》（主席令第 14 号）第二百二十六条第三款及第二百二十五条的 规定，对其承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为，责令改正，并 处以 30 万元罚款。对其毁损有关文件和资料的行为，给予警告，并处以 50 万元罚款。 案件警示：夸大收益不可信，投资常理不可违。 

（二）采取责令暂停新增客户措施 

  违规行为：在开展证券投资咨询业务中，某证券投资咨询机构存在以 下违规行为：一是公司部分团队办公场所未向监管机构报备；二是公司存 在多个网站，未在网站公示投资顾问信息；三是公司网站、营销人员在证 券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，存在对服务能力和过往业绩进行 虚假、不实、误导性的营销宣传，个别人员存在承诺收益行为；四是公司 销售投资建议软件，未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的 固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息；五是公司在业务推广、服务 提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。 处罚结果：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，责令全面整改，暂 停新增客户一年。 

（三）采取责令暂停新增客户措施 

  违规行为：在开展证券投资咨询业务中，某证券投资咨询机构存在以 下违规行为：一是部分员工承诺收益及虚假宣传；二是个别无证券投资咨 询执业资格员工向客户提供证券投资建议；三是客户回访中要求客户严格 执行指令;四是公司对软件存在误导性宣传表述；五是公司未完整保存相 关业务档案资料。 处罚结果：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，责令全面整改，暂 停新增客户六个月